申银万国证券财务管理信息系统应用

对于证券行业，很多人不了解且感到很神秘。其实证券行业和企业一样，都需要管理，尤其是财务管理。很多人认为企业财务管理一定要用到财务管理软件（>>>点击试用），其实，不止是财务管理软件才能满足企业财务管理需求，ERP系统也是可以的，以下是用友ERP系统财务管理模块在申银万国证券公司中的应用情况。

证券业务管理系统运用评析

在管理信息系统中，证券业务管理子系统是结合财政部要求将自营业务和受托业务分别管理的最新证券公司会计制度设计开发的专项正确业务核算和管理的系统。其证券自营业务管理系统覆盖了目前证券公司自营业务的大多数业务，包括对自营证券、受托业务、自营B股、海外市场股票的核算和管理；能全面管理股票、债券、回购等业务，支持业务部门对业务数据的采集、统计和分析等。

采用大集中模式，支持数据集中、业务的统一管理，便于实现决策分析和风险控制。

强化资金管理 实现异地实时查询

用友ERP系统为申银万国提供了业务管理、财务管理、决策支持、风险管理等系列模块。本方案帮助申银万国建立起集中的财务核算体系，实现全集团有效的财务管理与监控；建立科学合理的财务核算流程，完善的内部控制制度，实现金融证券行业领先的业务运做模式；建立起全面的计划预算体系，完善资金的管理与监控，加强成本费用的控制；建立健全整个公司的风险防范体系；建立起全面完整的财务分析体系，借助各种高级分析、报表和灵活的查询能力，为领导决策提供强有力支持。同时，充分考虑未来向银行、保险、信托等各领域的延伸，前瞻适应行业发展趋势。

支持公司总部集中柜台业务的管理，也支持营业部柜台业务的管理，支持资金柜台、交易委托、结算、业务管理及统计报表的功能；采用多层体系结构及通讯中间件，作为数据信息传送的支撑，把营业部的委托交易数据集中传送到总部，集中向证券交易所(深所、上所)报盘，并把委托确认信息传回营业部。系统具有多种数据备份措施，多种路由传输途径，以及故障监控与自动路由恢复。

证券核算管理

可自动导入证券交易、资金清算、资金收付、行情等数据，提供自营证券的库存管理、浮动盈亏分析、成本核算和资金成本分析、国债的回购管理和资金预测，以及委托资产管理等功能。有关数据自动形成账务凭证。

综合监控

通过对全公司财务与资金状况的监控分析，实时掌握各种业务的静态资金总量与分布，进行全面的动态资金分析、投入产出分析，实现整个集团范围内的财务资金控制。

清算中心

完成各营业部的清算头寸管理、自动计算头寸利息和罚息，读入清算数据并调整账户头寸，同时生成记账凭证，还能管理各个账户的融资业务。

数据集中管理 保证了集中式管理模式的实现

申银万国管理信息系统以总部为中心，各管理总部、专业总部、分支营业部将各种原始数据通过DDN网络实时、准确地传递到总公司中心数据库，总公司对整个集团的财务信息可以一目了然，方便地实现了账、证、表数据的高度集成，保证了集团公司集中式管理的实现。

实现异地实时查询与统计分析 充分发挥上级单位的监控职能

基于B/S结构的管理信息系统提供了远程穿透式查账功能，集团可以根据报表反映出来的结果追溯到业务发生的最原始单据，实现网络上自动转账、对账、并账、汇总报表。系统使财务报表上报制度大为简化，财务报表传递周期明显缩短，还具备了财务预算、异地实时查询、统计、分析和监督管理等在传统桌面型财务软件中无法有效完成的功能。总公司能够对下级单位的财务状况进行实时监控，在不影响下级单位工作的前提下，上级单位能够及时获取有效信息，及时发现下级单位在财务管理中存在的问题并及时解决，充分发挥上级单位财务监控的职能。

强化了资金的集中管理

利用系统中的资金管理子系统，申银万国能够很好地处理各类筹资、投资、担保、内部资金拨付、资金计息等业务，并能够对企业内外部各种资金进行预测、控制、分析，管理各种资金合同，及时准确地反映各项资金的来源与去向，保证资金的运作效率。并且，集团实现了资金的统一调配，能控制资金的流出，降低风险，提高资金运作效益。其具体做法是：下级单位以集团部门的形式定义其基本内容；集团统一管理内部存、贷款和拆借业务；统一协调与外部银行关系，确保资金良性循环；加强资金的统一结算，及时掌握集团整体资金状况，有效缓解资金紧张的局面，提高资金的使用效率，保证企业的正常运作。

用友以财务管理为核心，对券商各种业务的资金流动、经营业绩、财务核算进行集中式管理，同时，该软件也能为券商决策层提供全面的查询分析、总体监控和风险监管，辅助其经营决策，从而大大提高了券商管理水平和规避金融风险的能力。